基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂。②以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平。③未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准。④采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。⑤其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。
制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育
协助相关培训和教育部门对员工做合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门
组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导
Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等
合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，能够更好的降低基金公司声誉风险
大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程
（ ）原则是指合规人员应当正确地处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
英联邦社区护理中最重要的服务形式是A社区护理组织B家庭护理组织C老年人社区护理组织D健康访视组织
为老年人提供有效护理的前提和保证是A提高自身业务能力B熟悉老年人的健康需求C定期进行健康检查D及时有效地发现老年人患病的早期征象和危险信号
社区传染病二级预防主要是A处理好医疗废弃物，如注射器针头B隔离传染病患者C传染病疫情报告管理D抢救危急重症患者
社区护理最突出的特点是A随医学模式转变而出现的新领域B专业性极强C需运用管理学D面向社区和家庭
慢性病自我管理的任务不包括A医疗行为管理B增强自我管理的知识和技能C角色管理D情绪管理
基金半年度报告在上半年结束之日起（ ）日内，编制完成基金半年度报告。A15B30C60D90
基金资产净值是通过（ ）形式对外公告的。A季度报告B半年度报告C基金净值公告D基金上市交易公告书
为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占挪用等，证券投资基金的资产一般都要由（ ）来保管。A基金发行人B基金管理人C基金持有人D基金托管人
证券投资基金在美国被称为（ ）。A共同基金B单位投资基金C集合投资基金D证券投资信托基金
下列不属于道德与法律的区别的是（ ）。A表现形式不同B内容结构不同C调整手段不同D调整对象不同
下列不属于道德特征的是（ ）。A道德具有差异性B道德具有继承性C道德具有约束性D道德具有抽象性
基金销售市场细分的原则中，（ ）是指完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务的原则，即该细分市场是易于开发、便于进入的。A可测原则B易入原则C识别原则D成长原则
我国相关法律规定，办理基金开户要求的个人投资商年龄为（ ）周岁，具有完全民事行为能力人。A16～60B16～70C18～60D18～70
债券基金的波动性通常要（ ）股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。A大于B等于C小于D不确定
避险策略基金将大部分资金投资于（ ）。A股票B货币市场工具C衍生金融工具D与基金到期日一致的债券
关于封闭式基金和开放式基金之间区别的说法，不正确的是（ ）。A封闭式基金一般有一个固定的存续期，开放式基金一般是无固定期限的B封闭式基金在完成募集后，可以在证券交易所上市交易C封闭式基金的交易价格受证券交易市场供求关系的影响，开放式不受此影响D与开放式基金相比，一般封闭式基金向基金管理人提供了更好的激励约束机制
申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件不包括（ ）。A取得基金从业资格B通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试C具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历D最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
2009年8月，深圳证监局在对辖区14家基金公司的基金经理执业行为中，进行突击检查发现，A基金公司基金经理甲、B基金公司基金经理乙和丙涉嫌利用未公开信息买卖证券。对于材料中甲乙丙三人的行为，证监局经立案稽查后，能采用的处罚措施包括（ ）。Ⅰ.没收违法来得到的、市场禁入Ⅱ.罚款，责令改正Ⅲ.警告，限制人身自由Ⅳ.暂停或撤销相关业务许可，责令停业AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅳ
（ ）是指不采用申购、赎回等交易方式，将少数的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。A开放式基金份额的转换B开放式基金的非交易过户C开放式基金份额转托管D开放式基金份额冻结
投资者的投资决策受到多种因素的影响，其中（ ）属于个人背景的因素。A伦理道德B法律意识C社会制度D科技发展
下列关于基金客户服务内容的表述，不正确的是（ ）。A介绍基金管理人投资运作情况属于售前服务B提醒客户及时核对交易确认属于售中服务C介绍基金产品属于售中服务D定期提供产品净值信息属于售后服务
（ ）负责监督、检查公司的财务情况。A股东会B董事会C监事会D独立董事
内部控制必须随着有关法律、法规的调整和经营方针、经营理念等外部环境的变化及时修改或完善，这体现了制定内部控制制度的（ ）原则。A合法合规性B全面性C审慎性D适时性
在证券市场交易中，信息不对称是市场存在的基础，这一基础也决定了信托关系可能带来道德风险，随之产生的信托成本问题将阻碍信托关系的良好运行，下面做法不能解决以上问题的是（ ）。A加强基金管理人的内部控制机制建设B基金管理人建立有效的内部控制机制保障双方的利益C制定完善的内部稽核监控制度、风险控制制度D定期与基金份额持有人进行信息沟通
证券投资基金在英国和中国香港特别行政区被称为（ ）。A集合资本预算B证券投资投资基金C共同基金D单位投资基金
